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    天能重工:中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司2021年度现场检查报告

    作者:凯时国际  来源:  时间:2021-12-16 11:19  点击:

      现场检查手段: (1)查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度; (2)查阅公司公开信息披露文件; (3)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料; (4)访谈公司董事会秘书。

      3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 √

      5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

      7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 √

      现场检查手段: (1)查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告及专项报告; (2)查阅审计委员会工作报告及会议文件; (3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。

      2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门(中小企业板上市公司适用) √

      4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上市公司适用) √

      5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业板上市公司适用) √

      6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(中小企业板和创业板上市公司适用) √

      7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √

      8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和创业板上市公司适用) √

      9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业板上市公司适用) √

      10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用) √

      11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

      现场检查手段: (1)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料; (2)查阅公司公开信息披露文件; (3)查阅公司信息披露的相关制度; (4)查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件,并与交易所互动易网站内容核对; (5)访谈公司董事会秘书。

      5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

      现场检查手段: (1)查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件; (2)查阅公司章程、三会规则等文件; (3)查阅公司审计报告、定期报告等; (4)访谈公司董事会秘书。

      1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

      2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

      8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

      现场检查手段: (1)查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、信息披露文件; (2)查阅公司募集资金专户三方监管协议; (3)查阅公司募集资金使用台账,抽查大额募集资金使用凭证,查阅公司募集资金专户对账单、明细账; (4)与公司高级管理人员、财务部人员进行沟通,了解募集资金投入情况和募投项目建设情况; (5)访谈公司董事会秘书。

      4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

      5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资 √

      6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √

      现场检查手段: (1)查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况; (2)查阅行业研究报告,同行业上市公司的年度报告、季报资料,与公司进行对比分析。

      现场检查手段: (1)查阅公司及股东所作出的相关承诺; (2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

      现场检查手段: (1)查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件; (2)查阅公司重大合同、科目明细账; (3)查阅公司信息披露文件; (4)访谈公司董事会秘书。

      6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √

      (本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司2021年度现场检查报告》之签章页)

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